2012年1月自考00075证券投资与管理真题及答案

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        注：不同省份、不同专业的自考历年真题，只要课程代码和课程名称相同，都可参考使用。

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全国2012年1月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

        一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

        在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

        1．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为(      )

        A．股票                                                          B．公司债券

        C．商业票据                                                   D．金融证券

        2．某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(      )

        A．可转换优先股                                            B．累积优先股

        C．股息率可调整优先股                                  D．参与优先股

        3．确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是(      )

        A．股东大会制度                                            B．董事会制度

        C．独立董事制度                                            D．监事会制度

        4．下列关于债券与股票的比较，正确的是(      )

        A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

        B．债券和股票都属于有价证券

        C．债券和股票所代表的权力义务相同

        D．债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的

        5．国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是(      )

        A．偿还期限不同                                            B．资金用途不同

        C．流通与否                                                   D．发行本位不同

        6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于(      )

        A．同一个国家                                                B．两个不同的国家

        C．三个不同国家                                            D．四个不同国家

        7．下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是(      )

        A．反映的经济关系相同                                  B．风险水平相同

        C．投资主体相同                                            D．所筹集资金的投向相同

        8．我国现阶段对证券发行实行(      )

        A．注册制                                                       B．核准制

        C．登记制                                                       D．审批制

        9．下列选项中，负责具体运营基金的机构是(      )

        A．基金托管人                                                B．基金发起人

        C．基金管理人                                                D．基金投资人

        10．股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是(      )

        A．议价法                                                       B．竞价法

        C．拟定法                                                       D．定价法

        11．就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是(      )

        A．降低利率                                                   B．征收利息税

        C．降低股票收益税率                                     D．加征股票交易印花税

        12．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即(      )

        A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断

        B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断

        C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

        D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断

        13．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为(      )

        A．1.60次                                                       B．1.74次

        C．2.5次                                                         D．3.03次

        14．下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是(      )

        A．价升量减                                                   B．价格下跌突破趋势线同时放量

        C．高位放量而价不涨                                     D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低

        15．在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是(      )

        A．头肩形态                                                   B．V形反转

        C．圆弧形态                                                   D．双重顶(底)

        16．道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是(      )

        A．开盘价                                                       B．收盘价

        C．最高价                                                       D．最低价

        17．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为(      )

A．4％                                                            B．5.2％

        C．5.6％                                                         D．6.4％

        18．关于β系数，下列说法错误的是(      )

        A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

        B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大

        C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标

        D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

        19．对所面临的一级潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为(      )

        A．风险识别                                                   B．风险估测

        C．风险评价                                                   D．风险管理效果评价

        20．证券业协会和证券交易所均属于(      )

        A．政府机构                                                   B．政府在证券业的分支机构

        C．自律性组织                                                D．证券业最高监督机构

        二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

        在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的。请将其代码填写在题后的括号内、错选、多选、少选或未选均无分。

        21．按投资基金组织形式不同，基金可分为(          )

        A．契约型基金                                                B．成长型基金

        C．公司型基金                                                D．收入型基金

        E．平衡型基金

        22．证券经营机构的主要业务包括(          )

        A．证券经纪业务                                            B．证券自营业务

        C．证券承销业务                                            D．公司并购业务

        E．公司理财业务

        23．关于财政政策与证券市场，下列说法正确的有(          )

        A．紧的财政政策使证券市场走弱                    B．紧的财政政策使证券市场走强

        C．松的财政政策使证券市场走弱                    D．松的财政政策使证券市场走强

        E．财政政策对证券市场没有影响

        24．下列财务指标中，能够用来反映公司营运能力的有(          )

        A．销售净利润                                                B．流动比率

        C．存货周转率                                                D．总资产报酬率

        E．总资产周转率

        25．证券市场监管的对象具体包括(          )

        A．筹资者                                                       B．投资者

        C．证券商                                                       D．商业银行

        E．其他金融机构

        三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

        26．可转换债券

        27．公募

        28．市盈率

        29．系统性风险

        四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

        30．简述证券市场的功能。

        31．试比较证券发行的注册制和核准制。

        32．简述证券交易的几种常用方式。

        33．简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。

        34．简述证券投资基本分析方法中的主要内容。

        五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

        35．试述证券监管的原则及意义。

        36．试述开放型基金与封闭型基金的主要区别。

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