2011年10月自考00075证券投资与管理真题及答案

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        注：不同省份、不同专业的自考历年真题，只要课程代码和课程名称相同，都可参考使用。

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全国2011年10月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

        一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

        在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

        1．一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（      ）

        A．外国债券                                                   B．武士债券

        C．欧洲债券                                                   D．扬基债券

        2．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（      ）

        A．优先股股东、普通股股东、债权人             B．优先股股东、债权人、普通股股东

        C．债权人、优先股股东、普通股股东             D．普通股股东、债权人、优先股股东

        3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（      ）

        A．A股                                                          B．B股

        C．H股                                                           D．S股

        4．某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元／股，必要收益率为10％，则该公司股票的理论价值为（      ）

        A．10元                                                         B．15元

        C．50元                                                          D．100元

        5．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（      ）

        A．股票                                                          B．公司债券

        C．商业票据                                                   D．金融证券

        6．基金资产的名义持有人和保管人是（      ）

        A．基金发起人                                                B．基金管理人

        C．基金投资人                                                D．基金托管人

        7．有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（      ）

        A．证券发行主体不同                                     B．是否在交易所挂牌交易

        C．募集方式不同                                            D．证券所代表的权利性质不同

        8．证券交易所的决策机构是（      ）

        A．会员大会                                                   B．董事会

        C．理事会                                                       D．总经理

        9．向少数特定的投资者发行的证券是（      ）

        A．公募证券                                                   B．私募证券

        C．基金证券．                                                D．非上市证券

        10．我国现阶段对证券发行实行（      ）

        A．注册制                                                       B．核准制

        C．登记制                                                       D．审批制

        11．投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（      ）

        A．市价委托                                                   B．柜台委托

        C．自动委托                                                   D．限价委托

        12．某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（      ）

        A．50％                                                          B．40％

        C．30％                                                          D．15％

        13．就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（      ）

        A．提高利率                                                   B．征收利息税

        C．加征股票收益税                                         D．加征股票交易印花税

        14．行业的生命周期可分为四个阶段（      ）

        A．上升阶段    下跌阶段    盘整阶段    跳动阶段

        B．初创阶段    成长阶段    成熟阶段    衰退阶段

        C．主要趋势阶段    次要趋势阶段    短暂趋势阶段    微小趋势阶段

        D．盘整阶段    活跃阶段    拉升阶段    出货阶段

        15．在产成品周转率的计算公式为（      ）

        A．年制造总成本／平均在产品余额                B．销售成本／平均在产品余额

        C．销售收入／平均在产品余额                       D．制造费用／平均在产品余额

        16．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（      ）

        A．买卖何种证券                                            B．投资何种行业

        C．何时买卖证券                                            D．投资何种上市公司

        17．MACD指标是指（      ）

        A．平滑异同移动平均线                                  B．移动平均线

        C．随机指数                                                   D．正负差

        18．下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（      ）

        A．价升量增                                                   B．价升量减

        C．高位放量而价不涨                                     D．下跌过程中，价格未创新低而量创新低

        19．下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（      ）

        A．期货交易                                                   B．投资组合法

        C．期权交易                                                   D．远期交易

        20．证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（      ）

        A．降低系统风险                                            B．增加系统性收益

        C．降低非系统性风险                                     D．增加非系统性收益

        二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

        在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

        21．股东大会的权利包括（          ）

        A．公司章程的修改                                         B．董事的任免

        C．对外代表公司                                            D．对内执行业务

        E．制定新股票的发行方案以及收益分配方案

        22．我国目前国债发行的方式有（          ）

        A．直接发行                                                   B．定向发售

        C．行政分配                                                   D．招标发行

        E．承包包销

        23．我国证券交易所的基本职责包括（          ）

        A．提供证券交易场所和设施                           B．组织、监督证券交易

        C．制定证券交易所的业务规则                       D．对上市公司进行监管

        E．管理和公布市场信息

        24．分析公司所属产业包括分析（          ）

        A．上下游产业的市场前景和供需状况             B．影响产业增长和盈利能力的关键因素

        C．公司的主要产品和利润的主要来源             D．政府对产业的支持和管制

        E．技术因素对产业的影响

        25．系统性风险包括（          ）

        A．购买力风险                                                B．财务风险

        C．市场风险                                                   D．汇率风险

        E．利率风险

        三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分)

        26．场内交易市场

        27．开放型基金

        28．注册制

        29．β系数

        四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

        30．简述优先股的利弊。

        31．简述技术分析的三大假设前提。

        32．简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。

        33．简述证券投资组合收益及风险的计量方法。

        34．简述证券市场监管的意义与原则。

        五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

        35．试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。

        36．试比较债券与银行信贷的异同之处。

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